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Compliance. Modelo y sistema de prevención penal

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Compliance. Modelo y sistema de prevención penal

Medel Iglesias, Eladio
 
DATE : 2018-12-03
UNIVERSAL IDENTIFIER : http://hdl.handle.net/11093/1089
UNESCO SUBJECT : 5605.05 Derecho Penal ; 5311 Organización y Dirección de Empresas ; 5905.06 Partidos Políticos
DOCUMENT TYPE : doctoralThesis

ABSTRACT :

Las últimas reformas del código penal de 2010 y 2015 ponen de manifiesto que nuestro legislador empieza a entender que el derecho penal moderno solo se legitima, si trata de igual manera cualesquiera conductas gravemente lesivas para nuestra convivencia, incluso las realizadas por los sectores poderosos de nuestra sociedad, esto sucede cuando el derecho penal deja de ser derecho, destinado solo a aplicarse a los sectores sociales más desfavorecidos. Si bien la introducción de la responsabilidad penal de la persona jurídica se realiza en 2010 , la primera regulación comprensiva se realiza en la reforma de 2015, es, en este sentido, un paso significativo, al introducir los requisitos y condiciones de la compliance. Será tras la reforma de 2015 cuando el art. 31 bis CP indique taxativamente los requisitos y condiciones para llevar a cabo esta nueva tarea que se les impone, siendo el aspecto más novedoso de la reforma del Código Penal de 2015, la completa regulación en los apartados 2, 3, 4 y 5 del art. 31 bis del CP de los programas de cumplimiento normativo o compliance guides ... [+]
Las últimas reformas del código penal de 2010 y 2015 ponen de manifiesto que nuestro legislador empieza a entender que el derecho penal moderno solo se legitima, si trata de igual manera cualesquiera conductas gravemente lesivas para nuestra convivencia, incluso las realizadas por los sectores poderosos de nuestra sociedad, esto sucede cuando el derecho penal deja de ser derecho, destinado solo a aplicarse a los sectores sociales más desfavorecidos. Si bien la introducción de la responsabilidad penal de la persona jurídica se realiza en 2010 , la primera regulación comprensiva se realiza en la reforma de 2015, es, en este sentido, un paso significativo, al introducir los requisitos y condiciones de la compliance. Será tras la reforma de 2015 cuando el art. 31 bis CP indique taxativamente los requisitos y condiciones para llevar a cabo esta nueva tarea que se les impone, siendo el aspecto más novedoso de la reforma del Código Penal de 2015, la completa regulación en los apartados 2, 3, 4 y 5 del art. 31 bis del CP de los programas de cumplimiento normativo o compliance guides denominados en el Código Penal como modelos de organización y gestión. En cuanto a la eficacia preventiva del sistema compliance existe acuerdo en considerar que, con carácter general, un programa de cumplimiento efectivo ha de promover tres objetivos esenciales: prevención, un programa de cumplimiento efectivo tiene que prevenir conductas ilegales que puedan enfrentar a la compañía a una responsabilidad penal; detección, tiene que conducir a una detección temprana en orden a remediarlas; y paliación, una vez que el delito se ha cometido, un programa de cumplimiento eficaz debe ayudar tanto a mitigar la responsabilidad penal (eximentes) como a reducir la posible sanción (atenuación). La responsabilidad penal de las personas jurídicas supuso un cambio de paradigma del Derecho Penal de ultima ratio del Estado a prima ratio, al anticipar la respuesta en la resolución del problema, el Derecho Penal se incorpora a la prevención empresarial. Este cambio de paradigma ha supuesto una privatización de la lucha contra la corrupción toda vez que el Estado ha obligado a las empresas a adoptar medidas preventivas internas, que por otro lado el Estado “el otro lado de la carretera” no ha adoptado como organización. La incorporación al ordenamiento jurídico español de la responsabilidad penal de las personas jurídicas se produce en tres etapas diferenciadas: 2010 con su introducción, 2012 con la incorporación de los partidos políticos y los sindicatos, siendo la alteración del Código Penal de 2015 la clave, porque en ella se concretan los requisitos compliance. Es importante asimismo en la reforma de 2015: la creación del delito de financiación del terrorismo o de financiación ilegal de los partidos políticos; además de la ampliación de delitos contra bienes colectivos de carácter socioeconómico, medioambiental, urbanístico o relacionados con nuevas tecnologías; las mejoras en los delitos contra la comunidad internacional; o la lucha contra la corrupción, en especial la mejorada regulación del delito de cohecho o la introducción del delito de corrupción entre particulares. La formulación legal o régimen jurídico de la responsabilidad penal de las personas jurídicas se concentra en el Código Penal en diversos preceptos: 31 bis, 33.7 que describe las penas imponibles a las personas jurídicas; 52 sobre la forma de imponer la pena de multa y 53 referentes a la determinación y a la forma de pago de la pena de multa, 66 bis sobre medición y determinación de las penas imponibles a las personas jurídicas, 116.3 que declara que a la responsabilidad penal de la persona jurídica irá unida la responsabilidad civil y el art. 130 que advierte que la transformación o fusión de una persona jurídica no extingue su responsabilidad. [-]
 
As últimas reformas do código penal de 2010 e 2015 poñen de manifesto que o noso lexislador empeza a entender que o dereito penal moderno só lexitímase, se trata de igual maneira calquera condutas gravemente lesivas para a nosa convivencia, incluso as realizadas polos sectores poderosos da nosa sociedade, isto sucede cando o dereito penal deixa de ser dereito, destinado só a aplicarse aos sectores sociais máis desfavorecidos. Aínda que a introdución da responsabilidade penal da persoa xurídica realízase en 2010 , a primeira regulación comprensiva realízase na reforma de 2015, é, neste sentido, un paso significativo, ao introducir os requisitos e condicións da compliance. Será tras a reforma de 2015 cando o art. 31 bis CP indique taxativamente os requisitos e condicións para levar a cabo esta nova tarefa que se lles impón, sendo o aspecto máis novo da reforma do Código penal de 2015, a completa regulación nos apartados 2, 3, 4 e 5 do art. 31 bis do CP dos programas de cumprimento normativo ou compliance guides denominados no Código penal como modelos de organización e ... [+]
As últimas reformas do código penal de 2010 e 2015 poñen de manifesto que o noso lexislador empeza a entender que o dereito penal moderno só lexitímase, se trata de igual maneira calquera condutas gravemente lesivas para a nosa convivencia, incluso as realizadas polos sectores poderosos da nosa sociedade, isto sucede cando o dereito penal deixa de ser dereito, destinado só a aplicarse aos sectores sociais máis desfavorecidos. Aínda que a introdución da responsabilidade penal da persoa xurídica realízase en 2010 , a primeira regulación comprensiva realízase na reforma de 2015, é, neste sentido, un paso significativo, ao introducir os requisitos e condicións da compliance. Será tras a reforma de 2015 cando o art. 31 bis CP indique taxativamente os requisitos e condicións para levar a cabo esta nova tarefa que se lles impón, sendo o aspecto máis novo da reforma do Código penal de 2015, a completa regulación nos apartados 2, 3, 4 e 5 do art. 31 bis do CP dos programas de cumprimento normativo ou compliance guides denominados no Código penal como modelos de organización e xestión. En canto á eficacia preventiva do sistema compliance existe acordo en considerar que, con carácter xeral, un programa de cumprimento efectivo ha de promover tres obxectivos esenciais: prevención, un programa de cumprimento efectivo ten que previr condutas ilegais que poidan enfrontar á compañía a unha responsabilidade penal; detección, ten que conducir a unha detección temperá en orde a remedialas; e paliación, unha vez que o delito se ha cometido, un programa de cumprimento eficaz debe axudar tanto a mitigar a responsabilidade penal (eximentes) como a reducir a posible sanción (atenuación). A responsabilidade penal das persoas xurídicas supuxo un cambio de paradigma do Dereito Penal de ultima cociente do Estado a prima cociente, ao anticipar a resposta na resolución do problema, o Dereito Penal incorpórase á prevención empresarial. Este cambio de paradigma supuxo unha privatización da loita contra a corrupción tendo en conta que o Estado obrigou ás empresas para adoptar medidas preventivas internas, que doutra banda o Estado “o outro lado da estrada” non adoptou como organización. A incorporación ao ordenamento xurídico español da responsabilidade penal das persoas xurídicas prodúcese en tres etapas diferenciadas: 2010 coa súa introdución, 2012 coa incorporación dos partidos políticos e os sindicatos, sendo a alteración do Código penal de 2015 a clave, porque nela concrétanse os requisitos compliance. É importante así mesmo na reforma de 2015: a creación do delito de financiamento do terrorismo ou de financiamento ilegal dos partidos políticos; ademais da ampliación de delitos contra bens colectivos de carácter socioeconómico, ambiental, urbanístico ou relacionados con novas tecnoloxías; as melloras nos delitos contra a comunidade internacional; ou a loita contra a corrupción, en especial a mellorada regulación do delito de suborno ou a introdución do delito de corrupción entre particulares. A formulación legal ou réxime xurídico da responsabilidade penal das persoas xurídicas concéntrase no Código penal en diversos preceptos: 31 bis, 33.7 que describe as penas impoñibles ás persoas xurídicas; 52 sobre a forma de impoñer a pena de multa e 53 referentes á determinación e á forma de pago da pena de multa, 66 bis sobre medición e determinación das penas impoñibles ás persoas xurídicas, 116.3 que declara que á responsabilidade penal da persoa xurídica irá unida a responsabilidade civil e o art. 130 que advirte que a transformación ou fusión dunha persoa xurídica non extingue a súa responsabilidade. [-]
 
The latest reforms of the penal code of 2010 and 2015 show that our legislator is beginning to understand that modern criminal law is only legitimized, if it treats equally any conduct seriously damaging to our coexistence, including those carried out by the powerful sectors of our society. society, this happens when the criminal law ceases to be right, intended only to apply to the most disadvantaged social sectors. Although the introduction of criminal liability of the legal entity is made in 2010, the first comprehensive regulation is made in the 2015 reform, it is, in this sense, a significant step, by introducing the requirements and conditions of compliance. It will be after the reform of 2015 when the art. 31 bis CP indicate taxativamente the requirements and conditions to carry out this new task that imposes them , being the newest appearance of the reform of the Penal Code of 2015, the complete regulation in the sections 2, 3, 4 and 5 of the art. 31 bis of the CP of the programs of normative fulfillment or compliance guides designated in the Penal Code like models of ... [+]
The latest reforms of the penal code of 2010 and 2015 show that our legislator is beginning to understand that modern criminal law is only legitimized, if it treats equally any conduct seriously damaging to our coexistence, including those carried out by the powerful sectors of our society. society, this happens when the criminal law ceases to be right, intended only to apply to the most disadvantaged social sectors. Although the introduction of criminal liability of the legal entity is made in 2010, the first comprehensive regulation is made in the 2015 reform, it is, in this sense, a significant step, by introducing the requirements and conditions of compliance. It will be after the reform of 2015 when the art. 31 bis CP indicate taxativamente the requirements and conditions to carry out this new task that imposes them , being the newest appearance of the reform of the Penal Code of 2015, the complete regulation in the sections 2, 3, 4 and 5 of the art. 31 bis of the CP of the programs of normative fulfillment or compliance guides designated in the Penal Code like models of organisation and management. Regarding the preventive efficiency of the system compliance exists agreement in considering that, with general character, a program of effective fulfillment has to promote three essential aims: prevention, a program of effective fulfillment has to warn illegal behaviours that can confront to the company to a penal responsibility; detection, has to drive to an early detection with a view to remedy them; and paliación, once that the crime has committed , a program of effective fulfillment has to help so much to mitigate the penal responsibility ( eximentes) as to reduce the possible sanction (mitigation). The penal responsibility of the legal persons supposed a change of paradigm of the Penal Right of ultima ratio of the State to premium ratio, when anticipating the answer in the resolution of the problem, the Penal Right incorporates to the business prevention. This change of paradigm has supposed a privatisation of the fight against the corruption all time that the State has forced to the companies to adopt preventive measures interns, that on the other hand the State “the another side of the road” has not adopted like organisation. The incorporation to the juridical legislation Spanish of the penal responsibility of the legal persons produces in three stages differentiated: 2010 with his introduction, 2012 with the incorporation of the political parties and the unions, being the alteration of the Penal Code of 2015 the key, because in her concretise the requirements compliance. It is important likewise in the reform of 2015: the creation of the crime of finance of the terrorism or of illegal finance of the political parties; in addition to the enlargement of crimes against collective goods of socioeconomic character, environmental, urbanístico or related with new technologies; the improvements in the crimes against the international community; or the fight against the corruption, especially the improved regulation of the crime of cohecho or the introduction of the crime of corruption between individuals. The legal formulation or juridical diet of the penal responsibility of the legal persons concentrates in the Penal Code in diverse precepts: 31 bis, 33.7 that describes the penalties imponibles to the legal persons; 52 on the form to impose the penalty of fine and 53 referents to the determination and to the form of payment of the penalty of fine, 66 bis on measurement and determination of the penalties imponibles to the legal persons, 116.3 that declares that to the penal responsibility of the legal person will go joined the civil responsibility and the art. 130 that warns that the transformation or fusion of a legal person does not extinguish his responsibility. [-]

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